本文作者:maria.ka

FINMA瑞士信贷调查可能会进行行政改革

maria.ka 5个月前 ( 01-29 ) 152
FINMA瑞士信贷调查可能会进行行政改革摘要: ...

瑞士金融市场监督管理局(FINMA)周一(1月27日)宣布,正在调查瑞士信贷对其首席执行官Tidjane Thiam及其主要副手的监督,作为对公司活动进行调查的一部分。

据该新闻媒体发表的文章援引直接了解调查人员但未提供姓名的文章称,瑞士监管机构正在调查是否是管理控制失误导致瑞士信贷集团偷窥了两名前高管。

知情人士说,调查可能导致FINMA命令这家瑞士银行全面改革其领导层,这可能会看到监管机构要求任何高管或董事会成员辞职,如果发现他们未能以“适当和适当的方式”行事。

几乎每个大型公司(包括贷方)都采用某种监督程序。这些步骤中的许多步骤旨在提高在庞大的行业中的责任心和透明度,该行业每天处理数百万美元。

瑞士信贷似乎已经超越了自己的界限,而是选择向外监视前任高管。据路透社报道,该调查仍处于早期阶段,尚未得出任何结论。

不过,瑞士信贷的一位发言人表示,有关FINMA将专注于其高级管理层或董事的任何建议都是新闻媒体的猜测。

发言人对新闻媒体说:“这种猜测是没有根据的,只能预判什么是审计而不是执法行动的结果。FINMA将进行独立审核,而不是强制执行。最终法令尚未发布,还没有任命审核员。”

此外,这家瑞士银行还表示,蒂亚姆(Thiam)没有意识到这一监视行动,并表示,蒂亚姆(Thiam)的长期知己前首席运营官Pierre-Olivier Bouee独自发起了这一监视。
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